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中國證券投資基金業協會副會長張小艾在”2017中國創投夏季峰會暨首屆創業融資交流展”上發表致辭

中國證券投資基金業協會副會長張小艾在”2017中國創投夏季峰會暨首屆創業融資交流展”上發表致辭

各位領導、各位來賓,朋友們:

大家上午好!非常高興能參加“2017中國創投夏季峰會暨首屆創業融資交流展”。7月12日,國務院常務會議審議通過的《關于強化實施創新驅動發展戰略 進一步推進大眾創業萬眾創新深入發展的意見》,猶如炎炎夏日里送來的一陣清爽,再次為“雙創”活動加油續航。本次峰會以“創新未來”為主題,創新了創投融資的對接模式,是落實國務院關于推動大眾創業萬眾創新決策部署的重要舉措。在此,我代表中國證券投資基金業協會,對峰會的順利開幕表示熱烈祝賀,預祝峰會在服務促進創業投資與創業項目有效對接方面取得豐碩成果。

當前,在我國經濟發展進入新常態、加快轉型升級的背景下,推動大眾創業、萬眾創新,就是培育新技術、新模式、新業態和新的產業集群,就是培育創新、綠色、協調、開放、共享發展的新動能。我們體會,積極支持創新創業,既是私募基金行業履行社會責任、服務實體經濟創新發展的要求,更是私募股權投資實現長期投資、價值投資功能的內在需要。天使投資、創業投資、股權及并購投資在企業成長和產業發展周期的不同階段和時點,提供從資本到人才、人脈、市場、管理經驗等多方面的資源,從而幫助企業實現“新生”和跨越式發展。因此,有些人將其稱為“智慧的資本”、“發現未來的資本”。

作為基金行業的全國性自律組織,近年來,協會在中國證監會的指導和社會各界的支持下,秉承“服務、自律、創新”宗旨,積極履行《基金法》及中編辦、證監會賦予的職責,圍繞在不設行政許可、沒有政府信用背書的條件下建立行業自治這一中心任務,在引導、支持私募基金行業規范、健康、可持續發展和服務實體經濟創新發展方面做了大量工作,取得了初步成效。

第一,踐行私募基金行業自律管理體制,引導私募基金行業規范、健康、可持續發展。

實踐證明,我國私募基金登記備案制度是符合我國私募基金行業發展的創新監管模式。私募基金面對合格投資者非公開募集,主要依托于自身的誠信、合規風控和專業能力,與公募基金相比風險外溢性相對較弱,不能依賴國家信用作為背書,因而更加強調基金自治、行業自律,體現為持續誠信記錄和信用積累的市場約束機制。

2014年以來,協會私募基金登記備案工作經歷了“類牌照管理--全口徑無門檻管理--規范性持續管理”三個主要階段。大家對行業現狀、問題和自律工作規律的認識日益深化,共識也逐漸形成。為引導私募基金行業有序健康發展,協會加快推進7+2自律規則體系,著力推行 “三重博弈”機制,發揮市場在金融資源配置中的決定性作用。2016年2月協會發布“二五公告”進行規范化持續性管理,優勝劣汰效果顯著,一方面注銷了超過1.3萬家無展業意愿及專業能力的僵尸登記機構,加強信息報告和事中事后管理,短期內建立起來行業持續信用積累機制。另一方面,機構登記備案熱情不減,私募基金實繳規模增速不減,行業結構深度優化,機構主動合規意識逐步提升,行業社會認可度日益提升,開始步入有序、健康、快速發展階段。

截至今年6月底,我國已登記各類私募基金管理人19708家,備案私募基金56576只,實繳規模9.46萬億元。其中,已登記的創業投資管理人989家,已備案創業投資基金2966只,實繳規模4911.41億元,創業投資基金存續數量與規模較2015年末分別增長100%、107%。

為提升私募機構申請效率,協會優化系統功能,自資產管理業務綜合報送平臺上線以來,新辦理通過私募機構3603家,新備案通過的私募產品6548家,私募基金登記備案已經全面實現常態化。整體來說,協會登記備案效率較為合理。辦理通過的私募機構平均退回補正次數2.1次,超7成的申請機構補正次數在2次以內,不足5%的機構需要補正超過5次;備案通過的私募基金平均補正次數為1.43次,近9成補正次數在2次以內,超過6成產品無需補正或補正1次。其中,辦理通過各類管理人中私募股權、創業投資基金管理人效率最高,平均補正次數2.04次,高于整體水平;備案通過的各類私募產品中創業投資基金效率最高,90.18%的創業投資基金補正次數不超過2次,超7成無需補正或1次補正即可通過;而投向非標債權的其他投資基金備案效率低,僅56%備案通過的基金中補正次數不超過1次。下一步協會將在堅守底線的基礎上,積極踐行寓管理于服務之中的理念,通過進一步明確標準、優化流程、充實人員、規范行為、增加透明度、暢通溝通渠道等措施,持續提高登記備案效率和“客戶”體驗。

當然,在私募基金行業發展方面,還存在著不少問題和挑戰。比如制度供給不足,亟需出臺私募基金管理條例,明確私募基金的內涵和外延;私募基金的“募投管退”配套機制亟需完善;行業專業合規能力有待提升;登記備案的性質和作用等社會共識需進一步凝聚;自律資源與行業快速發展不匹配;事中統計及監測監控尚待更全面發揮作用;誠信約束和事后自律處分威懾作用有待提升等。下一步,我們將推動和會同有關方面,持續優化管理規則、服務流程和標準,加快解決這些問題。

第二,探索實行差異化自律管理和服務,推動形成“創業、創新+創投”的協同互動發展格局。

協會認真貫徹落實全面貫徹《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》,針對創業投資規律特點,探索實行差異化的自律管理和服務。

一方面,鼓勵創業投資類會員機構積極參與協會內部治理,優先辦理符合條件的創業投資基金管理人的入會申請。成立協會早期投資專業委員會及中國天使投資聯席會、創業投資專業委員會,匯聚行業知名專家,完善行業專業化治理體系,提升行業自治能力和水平。今年7月,首次舉辦創業投資及早期投資百人論壇,為創業投資界搭建了深入溝通交流的平臺。

另一方面,推動改善創業投資發展的制度環境。比如,研究推動妥善解決三類股東問題、創業投資機構反向掛鉤機制;支持私募機構參與新三板做市制度創新,拓展私募機構業務范圍;推動各方深入研究出臺有利于提高資本市場投融資效率、促進長期資本形成的公平、中性稅負機制;對接國家相關部委,利用大數據服務于各類優惠政策的落實;全面宣傳早期投資、創業投資、股權投資行業服務實體經濟中發揮的作用,樹立行業正面形象等。

各位領導、各位嘉賓、朋友們,剛剛閉幕的第五次全國金融工作會議強調,金融工作要把握好“回歸本源、優化結構、強化監管、市場導向”的重要原則,“要貫徹新發展理念,樹立質量優先、效率至上的理念”,落實好“服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革”三項任務,要“把發展直接融資放在重要位置”。協會將認真貫徹落實好全國金融工作會議精神,進一步深化和優化對私募基金行業的自律管理和服務工作,引導和支持私募基金不斷改善對實體經濟的金融服務,同時將私募基金的風險防范放在更加重要的位置,加大對私募基金風險的監測監控和預警處置。我們相信,只要堅持把服務實體經濟作為出發點和落腳點,堅守合規經營的底線,以責任引領發展、以專業創造未來,私募基金行業的明天會更好,一定會為支持創新創業、服務實體經濟做出新的更大貢獻。

預祝本次論壇取得圓滿成功。謝謝大家!



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